【发布（bù）单（dān）位】最（zuì）高人民检察院 公安部
【发（fā）布文号】-----------
【发布日期】2010-05-07
【生（shēng）效（xiào）日期】2010-05-07
【失效日（rì）期】-----------
【所属类别】国（guó）家法律法规（guī）
【文件（jiàn）来源】检（jiǎn）察日报
最高（gāo）人民检（jiǎn）察院、公安部关（guān）于印（yìn）发（fā）《最高人民检察（chá）院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追（zhuī）诉标准的规定（dìng）(二)》的通知
各省、自治区、直辖市人民检察院，公安厅、局，军（jun1）事检察院，新疆生（shēng）产建（jiàn）设兵团人民（mín）检察院、公安局:
为及（jí）时、准确打（dǎ）击经济犯罪，根据《中华（huá）人民共和国刑法》、《中华（huá）人民共和国刑事（shì）诉讼法》等有关法律（lǜ）规（guī）定，最高人民检察院、公安部（bù）制定了（le）《最高（gāo）人民检（jiǎn）察院公安部关（guān）于公安机关管辖的刑事案件立案（àn）追诉标准的规定(二)》，对公安机关经济犯罪侦查部门管辖的刑事案件（jiàn）立案追（zhuī）诉标准作出了规定，现印发给你们，请遵照执行（háng）。各级公安机（jī）关应当依照此规定立案侦查，各级检察机关应当依照此规定（dìng）审查批捕、审查起诉。各（gè）地在执（zhí）行中遇到的问题，请及时分别报最（zuì）高人民检察院（yuàn）和公安部（bù）。
最高（gāo）人（rén）民检察院 公安部
二（èr）○一○年五月（yuè）七日
一、危害（hài）公共安全案
第一条 [资助恐（kǒng）怖（bù）活动案(刑法第一（yī）百二十条之一)]资助恐怖活动组（zǔ）织（zhī）或者实施恐（kǒng）怖活动（dòng）的个人的（de），应予立案追（zhuī）诉。
本条（tiáo）规定的（de）“资助”，是指为恐怖活动组织或（huò）者（zhě）实施（shī）恐（kǒng）怖活动的个人筹集（jí）、提供（gòng）经费、物资或者提供场所以及其他物（wù）质便利的行为（wéi）。“实施恐怖活（huó）动（dòng）的个人”，包括预谋实（shí）施、准备实施和实际（jì）实施恐怖活动的个人（rén）。
二、破坏社会（huì）主义市场经（jīng）济（jì）秩序案
第二条 [走（zǒu）私（sī）假币案(刑法第一百五十一（yī）条第（dì）一款（kuǎn）)]走（zǒu）私伪造的货币，总面额在（zài）二千（qiān）元以上或者币（bì）量在二（èr）百张(枚)以上的，应（yīng）予立案追诉（sù）。
第三条 [虚报注册资（zī）本案(刑法第一百五（wǔ）十八（bā）条)]申请公（gōng）司登记使（shǐ）用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报（bào）注册资本，欺骗（piàn）公司登记主（zhǔ）管部门，取得（dé）公司（sī）登记，涉嫌下列情形之一的，应予立案（àn）追诉:
(一)超过法定出资期（qī）限，实缴注（zhù）册资本（běn）不（bú）足法定注（zhù）册（cè）资本最低限（xiàn）额，有限责任公司（sī）虚（xū）报数额在三（sān）十万元以上并占其应（yīng）缴出（chū）资数额百分之六十以上的，股（gǔ）份有限公司（sī）虚报数额在（zài）三百（bǎi）万元以（yǐ）上并占其应缴出资数额百（bǎi）分之三十以上（shàng）的;
(二)超过法定（dìng）出资期限，实缴注册资本达到法定注册资（zī）本最低限额，但仍虚报注册（cè）资本，有限责任公司虚（xū）报数额（é）在（zài）一百万元以上并占（zhàn）其应缴出资（zī）数额（é）百分（fèn）之六十以上的，股份有（yǒu）限公司虚报数额在一千万元以上并占其（qí）应缴出资数额百（bǎi）分之三（sān）十以（yǐ）上的;
(三)造成投资者或者（zhě）其他债权（quán）人直接经济损失累计数额在十（shí）万元以（yǐ）上的;
(四)虽未达到（dào）上述数额标准，但具有下列情形之一的:
1.两（liǎng）年内因虚报注册资本受（shòu）过行政处罚（fá）二次以上，又虚报注（zhù）册资（zī）本的;
2.向公司登记主管人员行贿的;3.为（wéi）进行违法（fǎ）活动而注册的。
(五)其他（tā）后（hòu）果严（yán）重或者（zhě）有（yǒu）其（qí）他严重情节的情形。
第（dì）四条 [虚假出资（zī）、抽逃（táo）出资（zī）案(刑（xíng）法（fǎ）第一百五十九条)]公司发起人、股（gǔ）东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未（wèi）转移（yí）财产权，虚假出资，或者在公司成（chéng）立后又抽逃其出资，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应（yīng）予（yǔ）立案追（zhuī）诉:
(一)超过法定出资期限，有限责任公司股东虚假出资（zī）数（shù）额在三十万元以上并占其（qí）应缴出资数额百分之六（liù）十以上的，股（gǔ）份有限公司发（fā）起（qǐ）人、股东虚假出资数额（é）在（zài）三百万元以上并占其应缴出资数（shù）额百分（fèn）之三十以上的;
(二（èr）)有限责任（rèn）公司股（gǔ）东（dōng）抽（chōu）逃出资（zī）数额在三十万元以上（shàng）并占其实（shí）缴出（chū）资数额百分之（zhī）六十（shí）以上（shàng）的（de），股份有限公司发起人、股（gǔ）东抽逃出资数额在三百万元以上并占（zhàn）其（qí）实缴出（chū）资数额百分之（zhī）三十以上（shàng）的（de）;
(三)造成公司（sī）、股东、债权（quán）人的直（zhí）接（jiē）经济损失累计数额（é）在（zài）十万元以上的（de）;
(四)虽未（wèi）达到上述数额（é）标准，但具有下（xià）列情形之一的:
1.致使公司（sī）资不抵债（zhài）或者无法正常经营的;
2.公（gōng）司发起人、股东合谋虚假出资、抽逃出资的;
3.两年内因（yīn）虚假出资、抽（chōu）逃出资受过行（háng）政处罚（fá）二次以上，又虚假出资、抽（chōu）逃出资的（de）;
4.利用虚假（jiǎ）出（chū）资、抽逃出资所得资（zī）金（jīn）进（jìn）行违法活动的。
(五（wǔ）)其他后果（guǒ）严重（chóng）或者有其他严重情节（jiē）的情（qíng）形（xíng）。
第五条（tiáo） [欺诈（zhà）发行股票、债券案(刑法（fǎ）第一（yī）百六十条)]在招股说明书、认股（gǔ）书、公司、企业（yè）债（zhài）券募集办法中隐瞒重要（yào）事实或者（zhě）编造重大虚假内（nèi）容，发行股票（piào）或者公司、企（qǐ）业债券（quàn），涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追诉:
(一)发行（háng）数额在五百万元（yuán）以（yǐ）上的;
(二)伪造、变（biàn）造国家机（jī）关公文、有效证明文（wén）件或者相关凭证、单据（jù）的（de）;
(三（sān）)利用（yòng）募集的（de）资金进（jìn）行（háng）违法活动的;(四)转移或（huò）者隐瞒（mán）所（suǒ）募（mù）集资金的;
(五（wǔ）)其（qí）他后果严重或者有其他严重情节的情形（xíng）。
第六条 [违规披露、不（bú）披露重要信（xìn）息案(刑（xíng）法（fǎ）第（dì）一（yī）百（bǎi）六十一条（tiáo）)]依法负有（yǒu）信息披露义（yì）务（wù）的公司、企（qǐ）业向股（gǔ）东和社会公众（zhòng）提供虚假的（de）或者隐瞒重要事实的财务会计（jì）报告（gào），或者对依法应当（dāng）披露的其他重要信息（xī）不按照规定披露，涉嫌下列情形之一（yī）的，应予立案追诉:
(一)造成股东（dōng）、债权人或者其他（tā）人直接经济损失数（shù）额累计在五十（shí）万元以上的;
(二)虚增或者虚（xū）减资产达到当期披露的（de）资产总额（é）百分（fèn）之三十以（yǐ）上的;
(三)虚增或者虚减利润达到（dào）当期披露的利润总额（é）百分之三（sān）十以上的;
(四)未按照（zhào）规定披（pī）露的重大诉讼、仲（zhòng）裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数（shù）额或者连续十二个月的（de）累计数额占净资产百分之（zhī）五十以上的;
(五)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法（fǎ）认定的其他证（zhèng）券被终止上市（shì）交易或者多次（cì）被暂（zàn）停上市交易的;
(六)致使不（bú）符合发行（háng）条件的公司、企业（yè）骗取发行核准并且上市交（jiāo）易的;
(七)在公司财务会（huì）计报告中将亏损（sǔn）披露为盈利，或者将（jiāng）盈利披露为（wéi）亏损（sǔn）的;
(八（bā）)多次提供虚假的或者隐瞒重（chóng）要事实的财务会计报告，或者（zhě）多（duō）次对依法应当披露（lù）的其（qí）他重要信息不按照（zhào）规定披露的;
(九)其他严重损害股东、债（zhài）权人或者（zhě）其他人利益，或者有其（qí）他严重情节的情形。
第七条 [妨害清算案(刑法第一百六十二条)]公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资（zī）产负债表（biǎo）或（huò）者财产（chǎn）清（qīng）单作（zuò）虚伪记载（zǎi）或者在未清偿（cháng）债务前分配公司、企业财产，涉嫌下列（liè）情形之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一（yī）)隐匿财产价值在五十万元以上的（de）;(二)对资产负债（zhài）表或（huò）者财产（chǎn）清单作虚伪记（jì）载涉及（jí）金额在五十万元（yuán）以上的;
(三)在未清偿债务前分配公司、企（qǐ）业（yè）财产（chǎn）价值在五十万元以上的;
(四)造成债（zhài）权（quán）人或者其他（tā）人直接经济损失数额（é）累计（jì）在（zài）十万元以上的;
(五)虽未达到（dào）上述数额标准，但应清（qīng）偿的职工（gōng）的（de）工资（zī）、社会保（bǎo）险费（fèi）用和法定补偿金得不到（dào）及时（shí）清（qīng）偿，造成恶劣社会影响（xiǎng）的;
(六)其他严重（chóng）损害债权人或者其他（tā）人利益的情（qíng）形。
第八条 [隐（yǐn）匿（nì）、故意销毁（huǐ）会计凭证（zhèng）、会计账簿、财务（wù）会（huì）计报（bào）告案(刑（xíng）法第一百（bǎi）六十二（èr）条之一)]隐（yǐn）匿或者故意销（xiāo）毁依法应当保（bǎo）存（cún）的会计（jì）凭证、会计账簿、财务会计报告（gào），涉嫌（xián）下列（liè）情形之一的，应（yīng）予立（lì）案追诉:
(一)隐匿、故（gù）意（yì）销毁的会（huì）计凭证、会计（jì）账（zhàng）簿（bù）、财务（wù）会计（jì）报告涉（shè）及金额（é）在五十万（wàn）元以上的（de）;
(二)依法应当（dāng）向司法机关、行（háng）政机关、有关（guān）主管部门等（děng）提（tí）供而隐匿（nì）、故意（yì）销毁或者（zhě）拒不交出（chū）会计（jì）凭证、会计账簿、财务会计报告的;
(三)其他（tā）情节（jiē）严（yán）重的情（qíng）形。
第九条（tiáo） [虚假破产案(刑法第一百六（liù）十二（èr）条之二)]公司、企业通过隐匿财（cái）产、承担虚构的债务（wù）或者以其他方法（fǎ）转移、处分财产（chǎn），实施虚假破产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)隐（yǐn）匿财产价（jià）值（zhí）在五十（shí）万元以上的;(二)承担虚（xū）构（gòu）的债务涉及金额在五十万元以（yǐ）上的;
(三)以其他方法（fǎ）转移、处分财（cái）产价值在五十万元以上的（de）;
(四)造成债权人或者其他人（rén）直（zhí）接（jiē）经（jīng）济损失数额累计（jì）在（zài）十万元以上的;
(五)虽未达到上述（shù）数额（é）标准，但应清偿（cháng）的（de）职工的工资、社会保险费用和法定补偿（cháng）金得不（bú）到及时清偿，造（zào）成恶劣社会影（yǐng）响的;
(六)其他严重损害（hài）债（zhài）权人或者其他（tā）人利益的（de）情形。
第十（shí）条 [非国家工作人员受贿案(刑法第一（yī）百六十（shí）三条（tiáo）)]公司、企业或者其（qí）他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人（rén）财物（wù），为他人谋（móu）取利益，或（huò）者在经济往来中，利（lì）用职（zhí）务上的便利，违反国家规（guī）定，收受（shòu）各种名（míng）义的（de）回扣、手续费，归个人所有，数额在五千元以上的，应予立案追诉。
第十一条（tiáo） [对非国家工作人员行（háng）贿案(刑法第一百六十四（sì）条)]为（wéi）谋取不正当（dāng）利（lì）益，给（gěi）予公司、企业（yè）或者（zhě）其（qí）他单位的工作（zuò）人员以财物，个人行贿数额（é）在（zài）一（yī）万元以上的（de），单位行贿数（shù）额在二十万（wàn）元以上的，应予立案（àn）追（zhuī）诉（sù）。
第（dì）十二条 [非法经（jīng）营同（tóng）类营业（yè）案(刑法（fǎ）第一百六十五条)]国有公司、企业的董事、经理利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企（qǐ）业同类的营业，获取非（fēi）法（fǎ）利益，数额（é）在十万元以上的，应予（yǔ）立案追诉。
第十三（sān）条 [为亲友非法牟利案(刑法第一（yī）百六十六条)]国（guó）有公司、企业（yè）、事业单（dān）位的（de）工作人员（yuán），利用职务便利（lì），为亲友非法牟利，涉嫌（xián）下列情形之一的，应予立案（àn）追诉:
(一)造（zào）成国家直接经（jīng）济损失数额在十万元以上的;
(二)使其亲友非（fēi）法获利数额在二十万元以上的;
(三)造成有关单位破产，停（tíng）业、停（tíng）产六个月以（yǐ）上，或者（zhě）被（bèi）吊销许可证（zhèng）和（hé）营业执照、责令（lìng）关（guān）闭、撤销、解散的;
(四)其（qí）他（tā）致（zhì）使国（guó）家（jiā）利益遭受重大损（sǔn）失的情（qíng）形。
第十四条 [签（qiān）订、履行合同失职被骗案(刑法（fǎ）第一百六十七条)]国有公司（sī）、企（qǐ）业（yè）、事业（yè）单位直接负责的主管（guǎn）人员，在签订、履行合同过程中，因严重不负责（zé）任被诈骗，涉嫌下列情形之一的，应予（yǔ）立案（àn）追诉:
(一（yī）)造成国（guó）家直接经济损（sǔn）失数（shù）额在五十万元以（yǐ）上的;
(二)造成（chéng）有（yǒu）关单位破产（chǎn），停业、停（tíng）产六个月以上，或者（zhě）被吊销许可（kě）证和（hé）营业执照、责令关闭、撤销、解（jiě）散的（de）;
(三（sān）)其（qí）他致使国家利益遭受重大损失的情形（xíng）。
金融机构、从事（shì）对外贸易（yì）经（jīng）营活动的公司、企（qǐ）业的工作人员严重不负责任，造成一百（bǎi）万美元以上外汇被（bèi）骗购或者逃汇一千万美元以上的，应予立案追诉。
本条（tiáo）规定的“诈骗”，是指（zhǐ）对方当事人的行为（wéi）已经涉嫌诈（zhà）骗犯罪，不以对（duì）方当事人已经被人（rén）民（mín）法院（yuàn）判决构成（chéng）诈骗犯罪作为（wéi）立案追诉的前提。
第十五条 [国有公（gōng）司、企业、事业单位人员失职（zhí）案(刑法第一百六十（shí）八条)]国有（yǒu）公司、企业、事（shì）业单位的工作（zuò）人员，严重不负责任，涉嫌下列情形之一的（de），应（yīng）予立（lì）案追诉:
(一)造成国家直接经（jīng）济损（sǔn）失数额在五十万元以上的（de）;
(二)造成有关单位破产，停业、停产一年以上，或者被吊（diào）销许可证和（hé）营（yíng）业执照、责令关闭、撤（chè）销、解散的;
(三)其他致（zhì）使国（guó）家利益遭受重大损失的情形。
第十六条 [国（guó）有（yǒu）公司、企业（yè）、事业单（dān）位人员滥用职权案（àn）(刑（xíng）法第一百六十（shí）八条)]国有公司（sī）、企业、事（shì）业单位的（de）工作人员，滥（làn）用（yòng）职（zhí）权，涉嫌下列情形之一的（de），应予立案（àn）追诉:
(一)造（zào）成国家直接经济（jì）损失数额在三十万元（yuán）以上的（de）;
(二)造（zào）成有关单位破产，停业、停产六个月以上，或者被吊销（xiāo）许可（kě）证和（hé）营业（yè）执照（zhào）、责令关闭、撤（chè）销、解散的（de）;
(三)其他致使国家利益遭受重（chóng）大损（sǔn）失的情形。
第十七条 [徇私舞（wǔ）弊（bì）低价折股、出售国有资产案(刑法第一百（bǎi）六十九条)]国有公司、企业或者其（qí）上级主（zhǔ）管部门直接负（fù）责的（de）主管人（rén）员，徇私舞弊，将国有资产（chǎn）低价折股或者低价出售，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（sù）:
(一)造（zào）成国家直接经济损失数（shù）额在三十万元以上的（de）;
(二)造（zào）成（chéng）有关单（dān）位破（pò）产，停业、停产（chǎn）六（liù）个（gè）月以上，或（huò）者被吊销许可证（zhèng）和营业（yè）执照、责令关闭、撤销、解散的;
(三)其（qí）他（tā）致（zhì）使（shǐ）国家利益遭（zāo）受重大损失的情形。
第十八条 [背（bèi）信损（sǔn）害上市公司利益案(刑法第一百六十九条之（zhī）一)]上市公司的董事（shì）、监事（shì）、高级管（guǎn）理人员违（wéi）背对（duì）公司的忠（zhōng）实义务，利用（yòng）职务（wù）便利，操纵上市公司从事损害上市公司利益的（de）行为（wéi），以及上市公司的控股股东或者实（shí）际控制（zhì）人（rén），指使上市公（gōng）司董事、监事、高（gāo）级管理人员实（shí）施损害上市公司（sī）利（lì）益的行为，涉嫌下列情形之一的（de），应予立案（àn）追诉:
(一)无偿向其他单（dān）位或者个（gè）人提（tí）供资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司（sī）直接经济损失数额在一百五十万元以（yǐ）上的;
(二)以明显（xiǎn）不公平的（de）条件，提供或者接受资金、商（shāng）品、服务或（huò）者其他资（zī）产，致使上市公司（sī）直接（jiē）经济损失数额在一百（bǎi）五十万元（yuán）以上的;
(三)向明显不具有清偿能力（lì）的单位（wèi）或者个人提供资金、商（shāng）品、服务或者其他资产，致使上市公司直接经济损失数额（é）在（zài）一百五（wǔ）十万元以上的（de）;
(四)为明显不具（jù）有清偿能力的单位（wèi）或者个人（rén）提供（gòng）担保，或（huò）者（zhě）无（wú）正当（dāng）理由为（wéi）其他单位或者个人（rén）提供担保，致使（shǐ）上市（shì）公司直接（jiē）经济损（sǔn）失数额在一百五十（shí）万元以上（shàng）的;
(五)无正当理由放弃（qì）债权、承担（dān）债（zhài）务（wù），致使上市公（gōng）司直接经（jīng）济损失数额在一百五十万元（yuán）以（yǐ）上（shàng）的;
(六)致使（shǐ）公司发行（háng）的股票、公（gōng）司债券或者国（guó）务院依法认定的其他证券被终止上市交（jiāo）易或者多次被暂停上市交易的;
(七)其他（tā）致使上市公司利益遭受重大损（sǔn）失（shī）的情形。
第（dì）十九（jiǔ）条 [伪造货（huò）币（bì）案(刑（xíng）法第一百七十（shí）条)]伪造货币，涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追诉:
(一（yī）)伪造货币（bì），总面额在二千（qiān）元以上或者币量在（zài）二百张(枚)以上（shàng）的;
(二)制造货币版样或者为他人伪造货币提供（gòng）版样的;
(三)其他伪造货币（bì）应予追究刑事责（zé）任的（de）情形（xíng）。
本规定中的“货币”是指流通的以下货币:
(一)人民（mín）币(含（hán）普通纪念币、贵金属纪念（niàn）币)、港元、澳门元、新（xīn）台币;
(二)其他国家及地（dì）区的法定货币。
贵金属（shǔ）纪念币的面额以中国（guó）人民银行（háng）授权中（zhōng）国（guó）金币总公司的初始发售价格（gé）为（wéi）准。
第二十条 [出（chū）售、购买、运输（shū）假币案(刑法（fǎ）第一百七十一条第一款)]出（chū）售（shòu）、购买伪造的货（huò）币（bì）或者明知是伪造的（de）货币而运输，总面额在四千元（yuán）以上或者币（bì）量在四百张(枚)以上的，应予立案（àn）追诉。
在出售假（jiǎ）币时被抓获的，除现（xiàn）场查获的假币应认（rèn）定为（wéi）出售假币的数额（é）外，现场之外在（zài）行为（wéi）人住所或者其他藏（cáng）匿地查获的（de）假（jiǎ）币，也应认定为出售（shòu）假币的（de）数额（é）。
第二十一条 [金融工作人员购买假币、以假币换取（qǔ）货币案(刑法第（dì）一百七十（shí）一条（tiáo）第二款)]银行或者其他金融机构的工作人员购买伪造的（de）货币或者利用（yòng）职务上的便利，以伪造的货币换取（qǔ）货币，总面（miàn）额在二千元（yuán）以上或者币量在二百张(枚)以上的，应予（yǔ）立案追诉。
第二十二条 [持有、使用假（jiǎ）币案(刑法第（dì）一百（bǎi）七十二条)]明知是伪造的货币而（ér）持有、使用，总面额在四千（qiān）元以上或者币（bì）量在四（sì）百张(枚)以上的（de），应予立案追诉（sù）。
第二（èr）十三条 [变造货币案(刑法（fǎ）第一百七十（shí）三（sān）条)]变造（zào）货币，总（zǒng）面额在二（èr）千元以上或者币量在二百（bǎi）张（zhāng）(枚)以上的，应（yīng）予立（lì）案追诉。
第二十四条 [擅自设立金融机构案(刑法第一百（bǎi）七十四条第（dì）一款)]未经国家有关主管部门批准，擅自（zì）设立金融（róng）机构，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)擅自设立商业银（yín）行、证券交（jiāo）易所、期（qī）货交（jiāo）易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构的;
(二)擅自设立商业银行（háng）、证券（quàn）交易所、期货交易所、证券（quàn）公司（sī）、期货公司、保险（xiǎn）公司或者其他金融机构筹备组织（zhī）的。
第二（èr）十五条 [伪造、变造、转让（ràng）金融（róng）机构经营许可证、批准文件（jiàn）案(刑（xíng）法第一百七十四条第二款)]伪（wěi）造（zào）、变造、转让商业银行、证券交易所（suǒ）、期货（huò）交易所、证券公（gōng）司、期货公司、保险公司或者其他（tā）金融机（jī）构的经营许可证或者批准文件的，应（yīng）予立案追诉。
第二十六条 [高利转贷案(刑法第一（yī）百（bǎi）七十五条)]以转贷牟（móu）利为（wéi）目的，套取金融机构信贷资金高利转贷他（tā）人，涉（shè）嫌下列情形之（zhī）一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)高利转贷（dài），违法所得（dé）数（shù）额在十万元以上的;
(二（èr）)虽未达到上述数额标准，但两年内因高（gāo）利转贷（dài）受过行（háng）政处罚二次以（yǐ）上（shàng），又高利转（zhuǎn）贷的（de）。
第二十七条 [骗取贷（dài）款、票据（jù）承兑、金融票证案(刑法第一百七十五条之一)]以欺骗手段取得（dé）银行或者其他金融机（jī）构贷款（kuǎn）、票据承兑、信用证（zhèng）、保函等，涉嫌下列（liè）情形（xíng）之一（yī）的，应予（yǔ）立案追诉:
(一（yī）)以欺（qī）骗手段取（qǔ）得贷款、票据承兑（duì）、信用证、保函等，数额（é）在（zài）一百万元以上的;
(二)以欺（qī）骗（piàn）手段取得贷款、票据（jù）承兑（duì）、信用证、保函等（děng），给银行或者其（qí）他金融（róng）机构（gòu）造成直接经济损失数额（é）在二十万（wàn）元以上的;
(三)虽未达到上述（shù）数额标准，但多次以（yǐ）欺骗手段取得贷款（kuǎn）、票据承兑、信用证（zhèng）、保函等的;
(四)其他给银（yín）行或者其他金（jīn）融机构造成（chéng）重大损失或者有其他严重情节的情形。
第（dì）二十（shí）八条 [非法吸（xī）收公众存款案（àn）(刑法第一百七十（shí）六条)]非法吸收（shōu）公众存款或者变相吸收公众存款，扰（rǎo）乱金融（róng）秩（zhì）序（xù），涉嫌（xián）下列情形之一的，应予（yǔ）立案追诉:
(一（yī）)个人非法（fǎ）吸（xī）收或者变相吸收公众存款数额在二十万元以上的，单位非法吸收（shōu）或者变相（xiàng）吸收公众存款数（shù）额在一百万元以上的（de）;
(二)个人非法吸收或者变相吸收公众存款三（sān）十（shí）户（hù）以上的（de），单位（wèi）非法吸收或者变（biàn）相吸收公众（zhòng）存款一百五十户以上的（de）;
(三)个人非法吸收（shōu）或者变相吸收公众存款给存款人造成（chéng）直（zhí）接经济损失数额在（zài）十万元（yuán）以上的（de），单位非法吸（xī）收或者变相吸收公众（zhòng）存款给存款人（rén）造成直接经济损（sǔn）失数额在（zài）五十万元（yuán）以上（shàng）的;
(四)造成（chéng）恶劣社会影响的;
(五)其他扰（rǎo）乱金融秩序情节严重的情形。
第二十九条 [伪造、变造金（jīn）融票（piào）证案(刑法第一百七十七条)]伪（wěi）造、变造金（jīn）融票证，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)伪造（zào）、变造汇票、本票、支（zhī）票，或者（zhě）伪造（zào）、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存（cún）单等其他（tā）银（yín）行结算凭证（zhèng），或者（zhě）伪造、变造信用证或者附随的单据（jù）、文件（jiàn），总面额在一万元以上或者（zhě）数（shù）量在（zài）十（shí）张（zhāng）以（yǐ）上的;
(二)伪造信用（yòng）卡一张以上，或者伪造空白信用卡十张以上的。
第三十条 [妨害信用卡（kǎ）管理（lǐ）案(刑（xíng）法第一百（bǎi）七十（shí）七条（tiáo）之一（yī）第一款)]妨害信用卡管理，涉嫌下列情形之一（yī）的（de），应予立案（àn）追诉:
(一)明知是伪造的信用卡而持有、运输（shū）的;
(二)明知是（shì）伪造（zào）的（de）空白信用卡而持有（yǒu）、运输，数量累计（jì）在十张以上的;
(三)非法持有他人信（xìn）用卡，数量累计在（zài）五张以上的;
(四)使用虚假的身份（fèn）证明骗领信用卡的;
(五)出售、购买、为他人提供伪造（zào）的（de）信用卡或者以虚（xū）假的身份证明骗领的信用卡的。
违背他人意愿，使用其（qí）居民身（shēn）份证、军官证（zhèng）、士兵证、港澳居民往来内（nèi）地通行（háng）证、台湾居民来往大（dà）陆通行证、护照等身份证明申领信用卡的，或者（zhě）使（shǐ）用伪造、变造的身份证明（míng）申（shēn）领信用卡的，应当认定为“使用虚假的身份（fèn）证明（míng）骗领信（xìn）用卡（kǎ）”。
第三十一条 [窃取（qǔ）、收买、非法（fǎ）提（tí）供（gòng）信用卡信（xìn）息案(刑法（fǎ）第（dì）一百七十七条之一（yī）第二款)]窃取、收买或者非法（fǎ）提（tí）供他人信用卡信息资料，足以伪造可进行（háng）交易的信用（yòng）卡，或者（zhě）足以使他（tā）人以信用卡（kǎ）持卡人名义进行交易，涉及信（xìn）用卡一张以上（shàng）的，应予立案追（zhuī）诉。
第三（sān）十二条 [伪造（zào）、变造国家有价证券案（àn）(刑法第（dì）一百七十八条（tiáo）第一款（kuǎn）)]伪造、变造国库券或者国（guó）家发（fā）行的其他有价证券，总（zǒng）面额（é）在二千元以上的，应予立案追诉。
第三（sān）十（shí）三（sān）条 [伪造、变造股票、公司、企业（yè）债券案(刑法（fǎ）第一百（bǎi）七十八条第二款（kuǎn）)]伪造、变造股票或者公司、企业（yè）债（zhài）券，总面额（é）在五千元以上的，应予立案追诉。
第三十四条 [擅自发行股票、公司、企业债券（quàn）案(刑法第一（yī）百（bǎi）七十九（jiǔ）条)]未（wèi）经国（guó）家有关（guān）主（zhǔ）管部门批准，擅自（zì）发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追诉:
(一)发行数额在（zài）五十万元以（yǐ）上的（de）;
(二)虽（suī）未达到（dào）上述（shù）数额标（biāo）准，但擅自发（fā）行（háng）致使三十人以上的（de）投资者（zhě）购买（mǎi）了股票或（huò）者公司、企业债（zhài）券的;
(三)不能及时清偿或者清退的;
(四)其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
第三十五条 [内幕交易、泄露内幕信息案(刑法第一百（bǎi）八十条第一（yī）款（kuǎn）)]证券、期货交易内（nèi）幕信息的（de）知（zhī）情人员、单位（wèi）或者非法获取证券、期货交易内（nèi）幕信息的（de）人员（yuán）、单位，在涉及（jí）证（zhèng）券的发行，证（zhèng）券、期货交（jiāo）易或者（zhě）其他（tā）对证券、期货交易价格有重（chóng）大影响的信息尚未（wèi）公开前，买入或者卖出该证（zhèng）券，或者从（cóng）事与该内幕信息有关（guān）的（de）期货交易，或者泄（xiè）露该信息，或（huò）者明示、暗示他（tā）人从事上述（shù）交易活动，涉嫌下（xià）列情形之（zhī）一（yī）的，应予（yǔ）立案追诉:
(一)证券交（jiāo）易成交额（é）累计在五（wǔ）十（shí）万元以上的;
(二)期货交（jiāo）易占（zhàn）用（yòng）保证金数额累计在三（sān）十万元以上的;
(三)获利或者避免（miǎn）损失数（shù）额累计在十五万元（yuán）以（yǐ）上的;
(四（sì）)多（duō）次进行内幕（mù）交易（yì）、泄露内幕（mù）信（xìn）息（xī）的;
(五（wǔ）)其他情节严重的情形。
第三十六条 [利用未公开信息交易案(刑法第一（yī）百八十条（tiáo）第四款)]证（zhèng）券交易所（suǒ）、期货交易所、证券公司（sī）、期货公（gōng）司、基金管理公（gōng）司、商业银行、保险公司等金融机构的（de）从业人员（yuán）以及有关监管部门或者行业协会的（de）工（gōng）作人员，利用因职务便利获取的内幕（mù）信息以外的其他未公开的信息，违反规（guī）定，从事与该信息相关的证券、期（qī）货交易活（huó）动（dòng），或者明（míng）示、暗（àn）示他人从事（shì）相关交（jiāo）易活动（dòng），涉嫌下列（liè）情形（xíng）之一的，应予立案追诉（sù）:
(一（yī）)证（zhèng）券交易成交（jiāo）额累（lèi）计在五十万元以上的;
(二)期货交易占用保证金数（shù）额累（lèi）计在三十万（wàn）元以上的;
(三)获利或者避免损失数额累计在十（shí）五万元以上的（de）;
(四)多次利（lì）用内幕信息（xī）以外的其他（tā）未公开（kāi）信息进行交易活（huó）动的;
(五)其他情节（jiē）严（yán）重（chóng）的情形。
第三十七条 [编造并传播证券、期货交（jiāo）易虚假信息（xī）案(刑法（fǎ）第一百八十一条第（dì）一款)]编造并（bìng）且传播影响证券、期货交易（yì）的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉（shè）嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一（yī）)获利或者避免损（sǔn）失数额累计在五万（wàn）元以上的（de）;
(二（èr）)造成（chéng）投（tóu）资者直接（jiē）经济（jì）损（sǔn）失数额在五万元以（yǐ）上（shàng）的;
(三)致使（shǐ）交易（yì）价格和交易量异常波动的;
(四)虽未（wèi）达到上述数额（é）标准（zhǔn），但（dàn）多次编造并且传（chuán）播（bō）影响（xiǎng）证（zhèng）券、期（qī）货交易的虚假信息的;
(五)其他造成严重（chóng）后果的（de）情形（xíng）。
第三十八条 [诱骗投资（zī）者买卖证券、期货（huò）合约案(刑法（fǎ）第一（yī）百八十一条第二款)]证券（quàn）交易所（suǒ）、期货交易所、证券公司（sī）、期货公司的（de）从业人员，证券（quàn）业协会、期货业协会或者证（zhèng）券期货监督管理部门的工作人员，故意提（tí）供虚假信息或（huò）者伪造、变造、销毁交易（yì）记录，诱骗（piàn）投资者买卖证券、期货合约，涉嫌下列情（qíng）形之一的，应予立案追诉:
(一)获利或者避免损失数额累计在五万（wàn）元以上的;
(二（èr）)造成投（tóu）资者直（zhí）接经济（jì）损失数额在五万元（yuán）以上（shàng）的（de）;
(三（sān）)致使交易价格和交易量异常波动的;
(四)其他造成严（yán）重后果的情形。
第三十九条 [操纵（zòng）证（zhèng）券、期货市场案（àn）(刑法第一（yī）百八十二条)]操纵证券、期（qī）货市场，涉嫌（xián）下（xià）列情形（xíng）之一（yī）的，应（yīng）予立案追诉:
(一)单独或者合（hé）谋，持有或（huò）者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际（jì）流（liú）通股份总量百（bǎi）分（fèn）之（zhī）三十以上，且（qiě）在该证券连续二十个交易（yì）日内联合或者连续买卖股份数累计达（dá）到（dào）该证券同期总（zǒng）成交量百分之三十以上的（de）;
(二（èr）)单独（dú）或者合谋（móu），持有或者实际控（kòng）制期货合约的数量超过（guò）期货交易所业务（wù）规则限定的（de）持（chí）仓（cāng）量百分（fèn）之五十以上（shàng），且在该（gāi）期货合约连续（xù）二十个交（jiāo）易日内联合或者（zhě）连（lián）续买卖（mài）期货合约（yuē）数累计达（dá）到该期货合（hé）约（yuē）同期总成交量百分之三（sān）十（shí）以上的;
(三)与他人串通，以事先约定的时间（jiān）、价（jià）格和方式（shì）相（xiàng）互进行证券或者（zhě）期货合约交（jiāo）易，且在该证券或者期货合约连续二十个交易（yì）日（rì）内成交（jiāo）量累计达到该证（zhèng）券（quàn）或者期货合（hé）约同期总成交量百分之二十以上的;
(四)在（zài）自（zì）己实际控制的（de）账户之间进行证券交易，或者以自己为交易（yì）对象，自买自卖期货合约，且在（zài）该证券或者期货合约连（lián）续（xù）二（èr）十个交（jiāo）易日（rì）内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总（zǒng）成交量百分之二十以上的;
(五)单独或（huò）者（zhě）合谋，当日连续申（shēn）报（bào）买入或者卖出同一证券、期货合约（yuē）并在成交前撤回申报（bào），撤回申报量（liàng）占当（dāng）日该种证券（quàn）总申报量（liàng）或者该种期货（huò）合（hé）约总申报量（liàng）百分之五十以上的;
(六)上市（shì）公司及其董（dǒng）事、监事、高级管理（lǐ）人员、实际控制人（rén）、控股股东或（huò）者其他（tā）关（guān）联人单（dān）独或者（zhě）合谋，利用（yòng）信息（xī）优势，操纵该公司证券交易价（jià）格或者证券交（jiāo）易量的;
(七)证券公司、证券投（tóu）资（zī）咨询机（jī）构、专业中介机构或（huò）者从业人员，违背有关（guān）从业禁止的规定，买卖或者（zhě）持（chí）有相关（guān）证（zhèng）券（quàn），通过对证（zhèng）券（quàn）或者其发行人、上市公司（sī）公开作出（chū）评价、预测（cè）或者投资建议，在该证券的交易（yì）中谋（móu）取利益，情节严重的;
(八)其（qí）他情节严重的情（qíng）形。
第（dì）四十条（tiáo） [背信运用受托财产案(刑（xíng）法第一百（bǎi）八十五条之（zhī）一第一款（kuǎn）)]商业银行、证券（quàn）交（jiāo）易所、期货交（jiāo）易（yì）所、证券公司、期货（huò）公司、保险公司或者其他金融机构（gòu），违背受托义务，擅自（zì）运用客（kè）户资金或者其他委托（tuō）、信托的财产，涉嫌下（xià）列情形之（zhī）一的，应予（yǔ）立案追诉:
(一)擅（shàn）自运（yùn）用客户资金或者其他委托、信托（tuō）的（de）财（cái）产数额在三十万元以上的;
(二)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产（chǎn），或者（zhě）擅自运用多个客户资金（jīn）或者其（qí）他委托、信托的（de）财产的;
(三)其他（tā）情节严重的情（qíng）形。
第（dì）四（sì）十（shí）一条 [违法运用资金案(刑法第一百八十五条（tiáo）之（zhī）一第二款（kuǎn）)]社会（huì）保障（zhàng）基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资（zī）金（jīn）管理机构（gòu），以及保险公司、保（bǎo）险资产管理公（gōng）司、证（zhèng）券投资基（jī）金（jīn）管理公司（sī），违反国家（jiā）规定运用（yòng）资金，涉嫌下（xià）列情形之一的，应（yīng）予立案追诉:
(一（yī）)违反国家（jiā）规（guī）定运用资金数（shù）额（é）在三十万元以上的;
(二)虽未达到上述数额标准，但多次违（wéi）反国（guó）家规定运用资金的;
(三)其他情节严重的（de）情形。
第四（sì）十二条 [违（wéi）法发放贷款案（àn）(刑（xíng）法第一百八十六条)]银（yín）行（háng）或者其他金融机构（gòu）及其工（gōng）作人员违反国家（jiā）规定发放贷款（kuǎn），涉嫌下列情形（xíng）之一（yī）的，应予立案追诉:
(一)违法发放贷款，数额在一百万元以上（shàng）的;
(二)违法发放贷款，造成直接经济损失数额在二十万（wàn）元（yuán）以上的。
第四十（shí）三条 [吸收客户资金（jīn）不入账案(刑法第一百（bǎi）八十七（qī）条)]银（yín）行或者其他金融机构及其工（gōng）作人员吸收客（kè）户（hù）资（zī）金（jīn）不入账，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予（yǔ）立案追（zhuī）诉:
(一)吸收客（kè）户资金不（bú）入账，数额在（zài）一百万元（yuán）以上的;
(二)吸收客户资金不入账，造成（chéng）直接经（jīng）济损失数额（é）在二十万元以（yǐ）上（shàng）的。
第四十四（sì）条 [违规出具金融（róng）票证（zhèng）案(刑法第一百八十八条（tiáo）)]银行（háng）或（huò）者其他（tā）金融（róng）机构及其工（gōng）作人（rén）员违反（fǎn）规定（dìng），为他人（rén）出具信用证或者其他保（bǎo）函、票据、存单、资信证明（míng），涉嫌下（xià）列（liè）情形之一的，应予立（lì）案（àn）追诉:
(一)违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单（dān）、资信证明，数额在一百万元以上的;
(二)违反规（guī）定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单（dān）、资信证明，造成直接经济损（sǔn）失数额（é）在二（èr）十万元以（yǐ）上的;
(三)多次违规出具信用证或（huò）者（zhě）其他保函、票据、存单、资信证明的;
(四)接受贿赂（lù）违规（guī）出具信用证或者其（qí）他保（bǎo）函、票据、存单、资（zī）信证明的;
(五（wǔ）)其（qí）他情（qíng）节严重（chóng）的情形。
第四（sì）十五条 [对违法票据承兑、付（fù）款、保证案(刑（xíng）法第一百八十九（jiǔ）条)]银（yín）行或者其他金融机构及其工作人员在票（piào）据业务中，对（duì）违反票（piào）据法规定的票据（jù）予以承兑（duì）、付款或者保证，造成直接经济损失数额在（zài）二十万元以（yǐ）上（shàng）的，应予（yǔ）立案追诉。
第（dì）四十六条 [逃汇案(刑法第一百九（jiǔ）十条)]公司、企业或者其他单位，违反国（guó）家规定，擅（shàn）自将外汇存放境外，或者将境（jìng）内的外汇非（fēi）法转移到境外，单笔在（zài）二百万美元以上或者（zhě）累（lèi）计数额在五百万美元以（yǐ）上的，应予立案（àn）追诉。
第（dì）四十七条 [骗购外汇案(全国人（rén）民代表（biǎo）大会常务委员会《关于惩治骗购外汇、逃汇和非法买卖外汇犯罪（zuì）的决（jué）定》第（dì）一条)]骗购（gòu）外汇，数（shù）额在五十万美元以上的，应予立案追诉（sù）。
第四十八条 [洗钱（qián）案(刑法第（dì）一百九十（shí）一条（tiáo）)]明知（zhī）是毒（dú）品犯罪、黑（hēi）社会性质的组织犯罪（zuì）、恐怖活动犯罪、走私犯罪（zuì）、贪污（wū）贿赂犯罪、破（pò）坏金融管理秩（zhì）序犯罪、金融诈骗犯罪的所得（dé）及其产（chǎn）生（shēng）的收益，为掩饰、隐（yǐn）瞒其（qí）来源和性质，涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追诉:
(一)提（tí）供资金账户的;
(二)协助将财（cái）产（chǎn）转换为现金、金融票据、有（yǒu）价证券（quàn）的;
(三)通过（guò）转（zhuǎn）账（zhàng）或者其他结算（suàn）方（fāng）式（shì）协（xié）助资金转移的;
(四（sì）)协（xié）助将资金汇往境（jìng）外的;
(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪（zuì）所得及其收益的来源和性质的。
