最高人民法院
关于依法制裁规避（bì）执行行为（wéi）的若干意见（jiàn）
(法〔2011〕195号)
各省（shěng）、自（zì）治区（qū）、直辖（xiá）市（shì）高级人（rén）民法院（yuàn），解放（fàng）军（jun1）军事法院，新疆维吾尔（ěr）自（zì）治区高级（jí）人民法院（yuàn）生产建设兵（bīng）团分院：
现将（jiāng）《关（guān）于依法制裁规避（bì）执（zhí）行行为的若干意（yì）见》印发（fā）给你们，请认真贯彻执（zhí）行（háng）。
二○一一年五月二十七日
为了最大限度地实现（xiàn）生（shēng）效（xiào）法律文书确认的（de）债权，提高（gāo）执行效率，强化执行效果，维护司法权威，现就（jiù）依（yī）法制裁（cái）规避执行行（háng）为提出以下意见：
一、强化财产报（bào）告和（hé）财产调查，多渠道查（chá）明被执行人财产
1.严格落实财（cái）产报告（gào）制度。对于被（bèi）执行人未按执（zhí）行通知履行法律文书确（què）定（dìng）义务的，执行法院应当要求被执行（háng）人限期如实报告财产，并（bìng）告知拒绝报告或（huò）者虚（xū）假（jiǎ）报告（gào）的（de）法律后果。对于（yú）被执（zhí）行人暂时无财产可供执（zhí）行的，可（kě）以要求被执（zhí）行人定期（qī）报告。
2.强化申请执行人提供财产线索的（de）责任。各地（dì）法院可以（yǐ）根据案件的（de）实际情况，要求申请执行（háng）人提供被执行（háng）人的财产状（zhuàng）况或者财产线索，并告知不能提供（gòng）的风（fēng）险。各地法院也（yě）可根（gēn）据本地的实际情（qíng）况，探（tàn）索尝试以调（diào）查令、委托调查函（hán）等（děng）方式赋予代理律师（shī）法律规（guī）定（dìng）范围内（nèi）的财产（chǎn）调查权。
3.加强（qiáng）人民法院依职（zhí）权（quán）调（diào）查财产（chǎn）的力度（dù）。各地法院要充分发（fā）挥执行（háng）联（lián）动机制的作（zuò）用（yòng），完善与金（jīn）融、房地（dì）产管理、国土资（zī）源（yuán）、车（chē）辆管理、工商管理等各有关单位的财（cái）产查控（kòng）网络（luò），细化协助配（pèi）合措施，进一步拓宽（kuān）财（cái）产调查渠道，简（jiǎn）化财产调查手续，提高（gāo）财（cái）产调查效（xiào）率。
4.适当运用（yòng）审计方法调查（chá）被（bèi）执（zhí）行人财产。被（bèi）执行（háng）人未履（lǚ）行法律（lǜ）文（wén）书确定的义务（wù），且有转移（yí）隐匿处分财产（chǎn）、投资开设分支（zhī）机构、入股其他企业或者抽逃注册（cè）资金等情形的，执行法院（yuàn）可以根据（jù）申请执行人的申请委托中介机构对被（bèi）执行人进行审计。审计（jì）费用由申请执行（háng）人（rén）垫付（fù），被执行人确有转移隐（yǐn）匿处分财产等情形的，实际（jì）执行到（dào）位（wèi）后由被执行人承担。
5.建立财产举报机制。执行法院可以依据（jù）申（shēn）请执行（háng）人的悬（xuán）赏（shǎng）执行申请，向社会发布举报被执（zhí）行人财产线（xiàn）索的悬赏公告。举报（bào）人提供的财（cái）产线索经查证（zhèng）属实并（bìng）实（shí）际执行（háng）到位的，可按申请执行人承（chéng）诺的标准或者比例奖励举报人（rén）。奖（jiǎng）励（lì）资金由申（shēn）请执行人承担。
二、强化财产保全措施，加大对保全财（cái）产和担保（bǎo）财产的（de）执行力
6.加大（dà）对当事（shì）人的（de）风（fēng）险（xiǎn）提示。各地法院在立案和审判阶段，要通过法律释明向当（dāng）事人提示诉（sù）讼和执行风（fēng）险，强化当事（shì）人（rén）的风险防范意识，引导债权人及时（shí）申请财产（chǎn）保全，有效（xiào）防止（zhǐ）债（zhài）务人在执行程序（xù）开始前（qián）转移财产。
7.加大财产（chǎn）保全力度。各（gè）地法院要（yào）加强立案、审判和执（zhí）行环节在财产保（bǎo）全方面的协调配（pèi）合，加大依法进行财产保（bǎo）全的（de）力度，强化审判（pàn）与执行在（zài）财产保全方面的衔接，降低债务人或者被执行人隐匿（nì）、转（zhuǎn）移财产的风险。
8.对（duì）保全财（cái）产和担（dān）保财产及时采取执行措施。进入执行程序后，各地法院（yuàn）要加（jiā）大对保全财（cái）产（chǎn）和担保财产的执行力度，对（duì）当事人（rén）、担保（bǎo）人或者第三人（rén）提出的异议要（yào）及（jí）时进行审查，审查期（qī）间应当依法对相应财产采取控制性措施，驳回异议后（hòu）应当加大对相应（yīng）财产的执行力（lì）度（dù）
三、依法防（fáng）止恶意诉讼，保障（zhàng）民（mín）事审判和执行活动有序进行。
9.严格执（zhí）行关于案外人异议之诉的管辖规定。在执行阶段，案外人对人民法院已经查封、扣押、冻结（jié）的财产提起异（yì）议之诉的，应当依（yī）照（zhào）《中华人民共和国民事诉讼法》第二百零四条和《最高（gāo）人（rén）民法院（yuàn）关于适（shì）用（yòng）民事诉讼（sòng）法执行程（chéng）序若（ruò）干（gàn）问（wèn）题的解释》第（dì）十八条的规定（dìng），由执行法院受理。
案外人违（wéi）反上述管（guǎn）辖（xiá）规定，向执行（háng）法院之外的其（qí）他法院起诉（sù），其他法院已经受理尚未作出裁判的（de），应当中止（zhǐ）审理或者撤销案件（jiàn），并告知案外人向作出查封（fēng）、扣押、冻结裁（cái）定的执（zhí）行法院（yuàn）起诉。
10.加强对破产案件的监督。执（zhí）行（háng）法院（yuàn）发现被执行人有虚假破（pò）产情形的，应当及（jí）时向（xiàng）受理破产案件的人民法院（yuàn）提出。申请执行人认为被执行人利用破产逃债的，可以向受理破产（chǎn）案件的（de）人民法（fǎ）院或（huò）者其上（shàng）级人民（mín）法（fǎ）院提出异议，受理异议的法院（yuàn）应当（dāng）依法进行监（jiān）督（dū）。
11.对（duì）于当事人恶意诉讼取得的生效裁判应当依（yī）法再审。案外（wài）人违（wéi）反上述管辖规定，向执行法院（yuàn）之外的其他（tā）法院（yuàn）起诉（sù），并取（qǔ）得（dé）生（shēng）效裁判文（wén）书将已被执行法院（yuàn）查封、扣押（yā）、冻结的财产确（què）权或者（zhě）分割给（gěi）案外人，或者第三人（rén）与被执行人虚（xū）构事实（shí）取得人（rén）民法（fǎ）院生（shēng）效裁判文书申请参与分配，执行法院认为该（gāi）生效裁判文书系恶意串通（tōng）规避执行损（sǔn）害（hài）执行（háng）债权人利益的（de），可以（yǐ）向（xiàng）作出该裁判文书的人民法院或者其上级人民法院提出书（shū）面（miàn）建议，有关法院应（yīng）当（dāng）依照《中华人民共和国民事诉（sù）讼法》和有关司法解释的规定决定（dìng）再审。
四、完善对被执行人享（xiǎng）有（yǒu）债权的保（bǎo）全和（hé）执（zhí）行措施，运用代位（wèi）权（quán）、撤（chè）销权诉讼制裁规避（bì）执行行为
12.依法执（zhí）行已经生效法律文书确认的被执行人（rén）的债权。对于（yú）被执行人已（yǐ）经生效法律文书确认的债权，执行法（fǎ）院可以书面通知被执行人在限期内向有管辖权的人民法院申请执行该（gāi）生效法律文书。限期届满被执行人仍怠于申请执行（háng）的，执行法院可以依法强制执行该（gāi）到期债（zhài）权。
被（bèi）执行人已经申（shēn）请执行的，执行法（fǎ）院可以（yǐ）请求（qiú）执行该（gāi）债权的人（rén）民法（fǎ）院协助（zhù）扣留相应的执（zhí）行款（kuǎn）物。
13.依法保全被执行人的未到期（qī）债权。对被（bèi）执行（háng）人（rén）的未（wèi）到期债权（quán），执行法院可以依法冻结，待债权到期（qī）后参（cān）照到期（qī）债权予以执行。第三人仅以该债务（wù）未到期为由（yóu）提出异议的（de），不影响对该（gāi）债权的保（bǎo）全。
14.引导申请执行（háng）人依法诉讼。被执行（háng）人怠于（yú）行使债权对（duì）申请执行人造成损害的，执行法（fǎ）院可以告知申请执行人依照（zhào）《中华人民共和国合（hé）同法》第七（qī）十（shí）三条的（de）规定，向有管辖权的人民（mín）法院提起代位权诉讼。
被执行人放弃债权（quán）、无偿转（zhuǎn）让财产或（huò）者以明显（xiǎn）不合理的（de）低（dī）价转（zhuǎn）让财产，对申请执行人造（zào）成（chéng）损害（hài）的（de），执行法（fǎ）院可以告知申请执（zhí）行人（rén）依照《中华人民共和国合同法》第七十四条（tiáo）的规定向有管辖权的人民（mín）法院提（tí）起（qǐ）撤销（xiāo）权诉讼（sòng）。
五、充（chōng）分运用民事和刑事制（zhì）裁手（shǒu）段，依法加（jiā）强对规避执行行为的刑（xíng）事处罚力度（dù）
15.对（duì）规避执行行为加大民（mín）事强制措施的适用。被执行人既不（bú）履行义务又（yòu）拒（jù）绝报告财产（chǎn）或者进行虚假报告、拒绝交出或者提供虚假财务会计凭（píng）证、协助执（zhí）行义务人拒不协助执（zhí）行或者妨碍执（zhí）行、到期债务（wù）第（dì）三（sān）人提（tí）出异议（yì）后又擅自向被（bèi）执行人清偿等，给申请执行人（rén）造成损失的（de），应当依法对相关责任人予以（yǐ）罚款、拘留
16.对构成犯罪（zuì）的规（guī）避执行行为加（jiā）大刑事制裁力（lì）度。被执行人隐匿财产、虚（xū）构债务或（huò）者以（yǐ）其他方法隐藏、转移、处分可供（gòng）执行（háng）的财产（chǎn），拒不交出或者隐匿、销（xiāo）毁、制作虚假财务会计凭证或资产负债表等相关资料，以虚假诉（sù）讼或者仲裁手段转移财产、虚构优先（xiān）债权或者申请参与分配，中（zhōng）介机构提供（gòng）虚假（jiǎ）证明文件或者提供（gòng）的文件有重大失（shī）实，被执行人、担保人、协助义务人有能力执（zhí）行而拒不执行或（huò）者拒不协助执行（háng）等（děng），损害申请执行人或其他债权（quán）人（rén）利（lì）益，依照刑（xíng）法的规定构成犯罪的，应（yīng）当依法追（zhuī）究行为人的刑事（shì）责任。
17.加强与公安（ān）、检察机关的沟（gōu）通协调。各地法院（yuàn）应（yīng）当加强与公安、检察机（jī）关的协调配合，建立快捷、便利、高效的协（xié）作机制，细化拒不执行（háng）判决（jué）裁定罪和妨害公务罪的适用条件。
18.充分（fèn）调查取证。各地法院在执（zhí）行案件过程（chéng）中，在行为（wéi）人存在拒（jù）不（bú）执行判决裁（cái）定或（huò）者妨害公务行（háng）为的情况下（xià），应当注（zhù）意收集证据。认为构成犯罪的（de），应（yīng）当（dāng）及时将案件及相关证（zhèng）据材料移送犯罪行为发（fā）生地的公安机关立案查处（chù）。
19.抓紧依法审理。对检察机关提（tí）起公诉（sù）的拒不执行判决裁（cái）定或者妨害公务案件（jiàn），人（rén）民法院应当抓（zhuā）紧审理（lǐ），依（yī）法审（shěn）判，快速结案，加大（dà）判后宣传力度，充分（fèn）发挥刑罚（fá）手段的威慑力。
六、依法采取多种措（cuò）施，有效防范规避（bì）执行行为
20.依法变更追加（jiā）被执行主体或者（zhě）告知申请执行（háng）人另行起（qǐ）诉。有充分证（zhèng）据证明被执行人（rén）通过离（lí）婚析产、不（bú）依法清（qīng）算、改制重组、关联交易、财产混同（tóng）等方式恶意转移财产规避执行的，执行法院可以（yǐ）通过依法变更追加被执行人或者告知申（shēn）请执行人通过诉讼程序追回被转移的财产。
21.建立健（jiàn）全征信体系。各地法院应当逐步建立健全（quán）与相关部门资源共享的（de）信（xìn）用（yòng）平台，有条件的地方可以建立个（gè）人和企业信用信息（xī）数（shù）据库，将被（bèi）执（zhí）行人不（bú）履行债务（wù）的相关信息（xī）录入（rù）信用平台（tái）或者信息（xī）数据库，充分运用其形成的（de）威慑力制裁规避执行行（háng）为
22.加（jiā）大宣传力度。各地法（fǎ）院应（yīng）当充分运用新（xīn）闻媒体曝光、公开执行等手段（duàn），将被执行（háng）人因规避执行被制裁或者（zhě）处罚的典型案例（lì）在新闻媒（méi）体上予以公布，以维（wéi）护（hù）法律（lǜ）权威，提升公众自觉履行义（yì）务的法律意识。
23.充（chōng）分（fèn）运用限制高消费（fèi）手段。各地法院应当充（chōng）分运用（yòng）限制高消费（fèi）手段，逐步构建与有关（guān）单位（wèi）的协（xié）作平台，明确（què）有关单（dān）位的监（jiān）督责任，细化协（xié）作方式，完善协助程序（xù）。
24.加强与公安机关（guān）的协（xié）作查（chá）找被执行人。对于因逃（táo）避执行而长（zhǎng）期下落不明或者变更经营场所的被执行（háng）人，各地（dì）法院（yuàn）应当积极与公（gōng）安机关协调，加大查找被（bèi）执行人的力度。
