最高人民法院（yuàn）印发
《关于处理自首和立功若干具体问题（tí）的意见》的通（tōng）知
各省、自治区、直辖市高级人民（mín）法（fǎ）院，解放军军事法院，新疆维吾（wú）尔自治区（qū）高级（jí）人民法院（yuàn）生产建设兵团分院：
为进一步规范自首、立功（gōng）的（de）认定标准、查证程序和从宽处罚幅度，最高人民法（fǎ）院在深入调查研（yán）究、广（guǎng）泛征求各方意（yì）见的基础上，制定了《关于处（chù）理自（zì）首（shǒu）和立功若干具体问题的意见（jiàn）》。现印发给你们，请（qǐng）认真组织（zhī）学习（xí），切实贯彻执行（háng）。各（gè）地（dì）在执行（háng）中遇到的问题，请及时报（bào）告我院。
二○一○年十（shí）二月二十（shí）二日
为规范司法实践中对自（zì）首和立功制（zhì）度的运用，更好地贯（guàn）彻落实（shí）宽严相（xiàng）济（jì）刑事（shì）政策，根（gēn）据刑法（fǎ）、刑事（shì）诉讼法和《最高（gāo）人民法院关于处理自首和（hé）立功具体应用法律若干问题的解释》（以（yǐ）下（xià）简称（chēng）《解释》）等规定，对自（zì）首和立功（gōng）若（ruò）干（gàn）具体问题提出如下处理意（yì）见：
一（yī）、关于“自动投案”的具体（tǐ）认定
《解释》第一条第（一）项规定（dìng）七（qī）种应当（dāng）视为自（zì）动投案的情（qíng）形（xíng），体现（xiàn）了（le）犯罪嫌疑（yí）人投案的（de）主动性和自愿性。根据《解（jiě）释》第一条（tiáo）第（一）项的规定，犯罪嫌疑人具有以下情形之（zhī）一的，也应（yīng）当视为自动投案：
1.犯罪后主动（dòng）报案，虽未表明自己是作案人，但（dàn）没有逃离现场，在司（sī）法机（jī）关询问时交代（dài）自（zì）己罪行的；
2.明知他人报案而在现场等待（dài），抓捕时无拒捕行为，供认犯罪（zuì）事实的；
3.在司（sī）法机关（guān）未确定犯罪嫌疑人，尚在一般性排查（chá）询问时主动（dòng）交代自己（jǐ）罪行的；
4.因特定违法行为被采取（qǔ）劳（láo）动教养、行政（zhèng）拘留（liú）、司法拘留、强制隔离（lí）戒毒（dú）等行政、司法（fǎ）强制措施期间，主动向执行机关交代尚未（wèi）被掌握的（de）犯（fàn）罪行为（wéi）的；
5.其他符合立法（fǎ）本意，应当视为自动投案的情（qíng）形（xíng）。
罪行未被有（yǒu）关部（bù）门、司（sī）法机关发（fā）觉（jiào），仅（jǐn）因形迹可疑（yí）被盘问、教育（yù）后，主动交代了（le）犯罪事实的，应当视为自动投案，但有关部门、司法机关（guān）在其身上、随身携带的（de）物品、驾（jià）乘的交通（tōng）工具（jù）等处发（fā）现与犯罪（zuì）有关的物品的，不能认定为自动投（tóu）案（àn）。
交通肇事后（hòu）保护现场、抢救伤者，并向公安机关报（bào）告的，应（yīng）认定为（wéi）自（zì）动投（tóu）案，构成自首的，因上（shàng）述行为同时系犯罪嫌疑人的法定义务，对其是否从宽、从宽幅度要（yào）适当从（cóng）严掌握。交通肇事（shì）逃（táo）逸（yì）后自动投案，如实供述自己罪行的，应（yīng）认定为（wéi）自首（shǒu），但应依法以（yǐ）较重法定刑为基准，视（shì）情决定对（duì）其是否（fǒu）从宽处罚以及（jí）从宽处罚的幅度。
犯罪嫌疑人被亲友采用捆绑（bǎng）等手段送（sòng）到司法机关，或者在亲（qīn）友带（dài）领侦（zhēn）查人员前来抓捕时无拒捕（bǔ）行（háng）为，并如实（shí）供认犯罪（zuì）事实的，虽然不能认定为（wéi）自动投（tóu）案，但可以参照法律（lǜ）对自（zì）首的（de）有关规定酌情（qíng）从轻处罚。
二、关（guān）于“如实供述自己的罪行”的具体认定
《解释》第一条第（二（èr））项（xiàng）规定（dìng）如实供述自己（jǐ）的（de）罪行（háng），除供述（shù）自（zì）己的主要（yào）犯（fàn）罪事实外，还应包括姓名（míng）、年龄、职业、住址、前科等（děng）情况。犯罪嫌（xián）疑人供述的身份等（děng）情况与真实情况虽有差别，但不影（yǐng）响定（dìng）罪（zuì）量刑（xíng）的，应认定为如实供述自己的罪行。犯罪嫌疑（yí）人（rén）自动投案（àn）后隐瞒自己（jǐ）的真实身（shēn）份（fèn）等情（qíng）况，影响对（duì）其定（dìng）罪量刑的（de），不能认定为如实供（gòng）述自己的罪行。
犯罪嫌（xián）疑人（rén）多次实施同（tóng）种罪行的，应当综合考虑已交代的（de）犯罪事实与未交代的犯（fàn）罪事实的（de）危（wēi）害程度，决定是否认定（dìng）为如（rú）实供（gòng）述主要犯罪事实。虽然投案后没有交代（dài）全部（bù）犯罪（zuì）事实，但如实交代（dài）的犯罪情节（jiē）重于未交代（dài）的犯罪情节，或者如实交（jiāo）代（dài）的犯罪数额多于未交代的犯（fàn）罪数（shù）额，一般应（yīng）认定为如实供述自（zì）己的主要犯罪事实。无法区分已（yǐ）交代的与未交（jiāo）代的犯（fàn）罪情节的严重程度，或者已交代的犯罪数（shù）额与未交（jiāo）代的犯罪（zuì）数额相当，一般不认定（dìng）为如实供（gòng）述自己（jǐ）的主要（yào）犯罪事实。
犯罪（zuì）嫌（xián）疑人（rén）自动（dòng）投案时（shí）虽（suī）然没有（yǒu）交代自己的主要犯罪事（shì）实，但在司（sī）法机关掌（zhǎng）握其主要犯罪事（shì）实之前主动交代的（de），应认定为如实供述自己的罪行（háng）。
三、关于（yú）“司法机关还未掌握（wò）的本人其他罪（zuì）行”和“不同种（zhǒng）罪（zuì）行”的具体（tǐ）认定
犯（fàn）罪嫌疑人、被告人在被采（cǎi）取强制措（cuò）施期间，向（xiàng）司法机关主动如实供述本人的其他罪行，该罪行能否认定为司（sī）法机关已掌握（wò），应根据不同（tóng）情形区别（bié）对待。如（rú）果该（gāi）罪行已被（bèi）通（tōng）缉，一般应以（yǐ）该司法机关是否（fǒu）在通缉令发布范围内（nèi）作（zuò）出判断，不在通缉令发布（bù）范围内的，应认（rèn）定为还未掌握，在通缉令发布范围内的，应视为（wéi）已掌握；如果该罪行已录入（rù）全国公安信息（xī）网络在逃（táo）人员信（xìn）息数据库，应视为已掌握。如果该罪行未被通缉、也未录入全国公安信息（xī）网络在逃（táo）人（rén）员信（xìn）息数（shù）据库（kù），应以该司法机关是否（fǒu）已实际掌握该罪（zuì）行为标准。
犯罪嫌疑人、被告人在被采取强制（zhì）措（cuò）施期间如实供述本人其他罪行，该罪行与司法机（jī）关已（yǐ）掌握的罪行属（shǔ）同（tóng）种罪行还是不同种罪（zuì）行，一般（bān）应以罪名区分。虽然如实供述的其他罪行的罪名与司法机关（guān）已（yǐ）掌握犯（fàn）罪的罪名不同（tóng），但如（rú）实供述的（de）其他犯（fàn）罪与（yǔ）司法机关已掌握的犯罪属选（xuǎn）择性罪名或者在法（fǎ）律、事实上（shàng）密切关联，如（rú）因受贿被采取强制措（cuò）施后，又（yòu）交代因受（shòu）贿为他（tā）人谋取利益行为，构成滥（làn）用职权罪的，应认定为同种罪行。
四、关（guān）于立功线（xiàn）索来源（yuán）的具体认定
犯罪（zuì）分子通过贿买、暴力、胁迫等非（fēi）法（fǎ）手段，或者被（bèi）羁押（yā）后与律师、亲友会见过（guò）程中违反监管规定，获取他人犯（fàn）罪线索（suǒ）并“检举（jǔ）揭发”的，不（bú）能认定（dìng）为有立功表现。
犯罪分子将本（běn）人以往查办犯（fàn）罪职务（wù）活动（dòng）中掌握的（de），或者（zhě）从负有查（chá）办犯罪（zuì）、监管职责（zé）的国家工（gōng）作人（rén）员处获取（qǔ）的他人犯罪线索予以检举揭发的，不能认定为有立功表（biǎo）现。
犯罪分子（zǐ）亲友为使犯（fàn）罪分子（zǐ）“立（lì）功”，向司法（fǎ）机关（guān）提（tí）供他人犯（fàn）罪线索、协助（zhù）抓捕犯罪嫌疑（yí）人的，不能认（rèn）定为（wéi）犯罪分（fèn）子有立功（gōng）表（biǎo）现。
五、关于“协助抓捕其他犯（fàn）罪嫌疑人”的具体认（rèn）定
犯（fàn）罪分子具有下列行为（wéi）之一，使司法（fǎ）机关抓获其他（tā）犯罪嫌疑人的，属于《解释》第五条规（guī）定（dìng）的（de）“协助司法机关抓捕（bǔ）其他犯（fàn）罪嫌疑（yí）人（rén）”：
1.按照司法机关的安排（pái），以打电话、发信息（xī）等方式将其他犯罪嫌疑人（包括同案（àn）犯）约至指定地点的；
2.按照司法机关（guān）的安（ān）排，当场指认（rèn）、辨认（rèn）其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）的；
3.带（dài）领侦（zhēn）查人员抓获其他犯（fàn）罪嫌疑人（rén）（包括同（tóng）案犯）的；
4.提供司法机关尚未（wèi）掌（zhǎng）握（wò）的其他案（àn）件犯罪嫌（xián）疑人的联络方式、藏匿地址的，等（děng）等（děng）。
犯罪分子提供同案（àn）犯姓名、住（zhù）址（zhǐ）、体貌特征等（děng）基本情况，或（huò）者（zhě）提供犯罪前、犯罪（zuì）中掌握（wò）、使用的同案（àn）犯联络方式（shì）、藏匿（nì）地（dì）址，司法机（jī）关据此抓捕同案犯的，不能认定为协助司法机关抓捕同案犯。
六、关（guān）于立功线索的查证程序（xù）和具体认定
被告人在一、二审审理期间检（jiǎn）举揭发他（tā）人（rén）犯罪行为或者提供侦（zhēn）破其他案（àn）件的重要线索（suǒ），人（rén）民法（fǎ）院经（jīng）审查认为该线（xiàn）索内容具体、指（zhǐ）向（xiàng）明确的，应及时（shí）移交有（yǒu）关人（rén）民（mín）检察（chá）院或者公安机关依法处（chù）理。
侦查机关出具材料，表明在（zài）三个月（yuè）内（nèi）还不能查证（zhèng）并抓获被检举揭发的人，或者不能查实的，人民法院审理案件可不再等待查证结果。
被告人检举揭（jiē）发他人（rén）犯罪（zuì）行为或者提供（gòng）侦破其他案件的重要线索经查（chá）证（zhèng）不（bú）属实，又重（chóng）复提（tí）供同（tóng）一线索，且没有（yǒu）提出新的证据材料的，可以不再（zài）查证。
根据被告人检举揭（jiē）发破获的他人犯（fàn）罪案件，如（rú）果已（yǐ）有审判结果（guǒ），应当依据判决确认的事实认定是否查证属实；如果（guǒ）被（bèi）检举揭发的他人犯（fàn）罪（zuì）案件尚（shàng）未进（jìn）入审判（pàn）程（chéng）序，可以依（yī）据侦查（chá）机关提供的书面查证情况认定是（shì）否（fǒu）查证属实。检（jiǎn）举揭发的（de）线索经（jīng）查（chá）确有犯罪发（fā）生，或（huò）者确定了犯罪（zuì）嫌（xián）疑（yí）人，可能构成重大（dà）立功，只是未（wèi）能将犯罪嫌疑人（rén）抓（zhuā）获（huò）归案的，对可能判处死刑（xíng）的被（bèi）告（gào）人一般要留（liú）有余地，对其他（tā）被告人（rén）原则（zé）上应酌情从轻处罚。
被（bèi）告人检举（jǔ）揭发或（huò）者协助抓获的（de）人的行（háng）为构成犯罪，但因法定事由不追究刑事（shì）责任、不起诉、终止审理的，不（bú）影响对被告人立功表现（xiàn）的认定；被告（gào）人检举揭（jiē）发或者协助抓获的人的行为应判处无期（qī）徒刑以上刑罚，但（dàn）因具有法（fǎ）定（dìng）、酌定从宽（kuān）情（qíng）节，宣告（gào）刑为有期徒刑或（huò）者（zhě）更（gèng）轻刑罚（fá）的，不影响对被告（gào）人重大立功表现的（de）认定。
七、关于自首、立功（gōng）证（zhèng）据材（cái）料的审查
人（rén）民法院（yuàn）审查的自首证据材料，应当包括被告人（rén）投（tóu）案经过、有罪供述（shù）以（yǐ）及能够证明其投案情（qíng）况的其他材料。投案经（jīng）过的内（nèi）容一般应包括被告人投案时间、地（dì）点、方式等（děng）。证据材料应加盖接受被告（gào）人投（tóu）案（àn）的单位的印章，并有接受人（rén）员签名。
人（rén）民法院（yuàn）审（shěn）查的立（lì）功证据材料，一般应包括被告人检举揭（jiē）发材料及证明其来源的材料、司法机（jī）关的调查核实材料、被检（jiǎn）举揭发人的供（gòng）述等（děng）。被检（jiǎn）举揭发案件已立案、侦破，被检举揭发人（rén）被采取强制（zhì）措（cuò）施、公诉或者审判的，还应审查相关的（de）法律文书。证据材料应加盖（gài）接收被（bèi）告人检举揭（jiē）发材（cái）料的单（dān）位的（de）印章，并有接收（shōu）人员（yuán）签名。
人民法院经审查（chá）认为（wéi）证明被告（gào）人自首、立功的材料不（bú）规（guī）范、不全（quán）面的，应当由（yóu）检察（chá）机关、侦（zhēn）查机（jī）关予以完善或（huò）者提（tí）供补充材料。
上（shàng）述证（zhèng）据（jù）材料在被告（gào）人被指控的犯罪一、二（èr）审（shěn）审理时已（yǐ）形成的，应当（dāng）经庭审质证。
八、关于（yú）对自首、立功的（de）被告人的处罚
对具有（yǒu）自首、立功情节（jiē）的被告（gào）人是否从宽处罚、从宽处罚的幅度，应当考虑其犯罪（zuì）事实、犯罪性（xìng）质、犯罪情（qíng）节、危害后果、社会影响、被（bèi）告人的主观恶（è）性和人身危险性等。自首的还应（yīng）考虑投案的主动性、供述的及（jí）时性和稳定性等。立功的还应考虑检举揭发罪行的轻重、被检举揭发（fā）的人可能或者已（yǐ）经被判（pàn）处的刑罚、提供的线索对侦破案件或者协助抓捕（bǔ）其他犯罪嫌疑人所（suǒ）起作（zuò）用的大小等。
具有（yǒu）自首或者立功情节（jiē）的（de），一般应依法从轻、减（jiǎn）轻（qīng）处（chù）罚（fá）；犯（fàn）罪情节较轻的，可以免除处罚。类似情况下，对（duì）具有自首情节的被告人的从宽幅度（dù）要适当（dāng）宽（kuān）于具有立功情节的被告人。
虽然具有自首或者（zhě）立（lì）功情节，但犯罪情节特别恶劣、犯（fàn）罪后果特别严（yán）重、被告人主观恶（è）性深、人身（shēn）危险性大，或者在犯罪前即为规避法律、逃避处（chù）罚而准备自（zì）首（shǒu）、立功的，可以不（bú）从宽（kuān）处罚。
对于被告人具有自首、立功（gōng）情节，同时又有（yǒu）累犯、毒品再（zài）犯等（děng）法定从（cóng）重处（chù）罚（fá）情节的，既要考（kǎo）虑自首、立功的具体情节，又要考虑被告人的主观恶性（xìng）、人身危险性（xìng）等（děng）因素，综合分析判断，确定从宽或者从严处罚。累犯的（de）前罪为非暴力（lì）犯罪的，一（yī）般可以从宽处罚（fá），前罪为暴力犯（fàn）罪（zuì）或者（zhě）前、后罪（zuì）为同类犯罪的，可以不从（cóng）宽处罚。
在共同犯罪案件中，对（duì）具有自首、立功情节的被（bèi）告人的处罚，应注意共同犯罪人以及（jí）首要分（fèn）子、主（zhǔ）犯、从犯之间的量刑平衡。犯罪集团的首（shǒu）要分子（zǐ）、共同（tóng）犯罪的主犯检（jiǎn）举揭（jiē）发或者协（xié）助司法机关抓捕同案地位、作用（yòng）较（jiào）次的犯罪分子的，从宽处罚与否应当从严掌握（wò），如果（guǒ）从轻处罚可能导致全案量刑失衡（héng）的（de），一（yī）般不从轻处罚；如果（guǒ）检举揭（jiē）发或者协助司法机关抓（zhuā）捕的（de）是其他（tā）案件中罪行同样（yàng）严重的犯罪分子，一般应依法从宽处（chù）罚。对于（yú）犯（fàn）罪集团的一般（bān）成员、共同（tóng）犯罪的（de）从犯立（lì）功（gōng）的，特别是协助抓捕首要分子、主犯的，应当充分体现政策（cè），依（yī）法从宽处罚（fá）。
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