最（zuì）高人民（mín）法院关于（yú）

审理外商（shāng）投资（zī）企业纠纷（fēn）案件若（ruò）干问题的规定（一）
　　《最高人民法院关于（yú）审理外商（shāng）投资企业（yè）纠纷案件（jiàn）若干问（wèn）题的规定（一）》已于2010年5月17日由最高人民法院（yuàn）审判（pàn）委员会（huì）第（dì）1487次会议通过，现予公布（bù），自2010年8月16日起施行。
　　                                二○一○年（nián）八月五（wǔ）日
　　为正确审理外（wài）商（shāng）投资企业在设立、变更等（děng）过程（chéng）中产生的纠纷案件，保护当事人的合法（fǎ）权益，根据《中（zhōng）华人民共（gòng）和国民法通则》、《中华人民共（gòng）和（hé）国合同（tóng）法》、《中华人民（mín）共和国物权法》、《中华人民共和（hé）国公司法》、《中华人民共和国（guó）中外合资经营企业（yè）法》、《中华人民共和国中外合作（zuò）经营企业法》、《中华人民共和（hé）国（guó）外（wài）资企业法（fǎ）》等（děng）法律法规的规定，结合（hé）审判实践，制（zhì）定本规定。

　　第一条　当事人在外商投资企（qǐ）业设立、变更等过程中订立的合同（tóng），依法律、行（háng）政法规的（de）规定应当经外商（shāng）投资企业审（shěn）批（pī）机关批准后才生效的（de），自批（pī）准（zhǔn）之日起生效（xiào）；未经批准的，人民法院应当认定该合同未（wèi）生效。当事（shì）人请求确认该（gāi）合同（tóng）无效（xiào）的，人民法院（yuàn）不予（yǔ）支持。
　　前款所述合同因（yīn）未经批准而被认定未生效的，不影响合同（tóng）中当事人履行报批义务条款（kuǎn）及（jí）因该报批（pī）义务（wù）而设定的相关条款的效力（lì）。
　　第（dì）二条（tiáo）　当事（shì）人就外商投资企业（yè）相关事（shì）项达成的补（bǔ）充协议对已获批准（zhǔn）的合同不构成重大或实（shí）质性变更的，人民法院（yuàn）不应以未经外商投资企业审批机关批准（zhǔn）为由认定（dìng）该（gāi）补充协议未生效。
　　前款规定的（de）重大或实质性变更包括注册资（zī）本、公（gōng）司类型、经营范围、营业期限、股东认缴的出资（zī）额、出资方（fāng）式的变更以及公（gōng）司（sī）合并、公司（sī）分立、股权（quán）转（zhuǎn）让等。
　　第（dì）三条　人民法（fǎ）院（yuàn）在审理案件中，发现经外商投资企（qǐ）业审批机关（guān）批准的外商投资企业（yè）合同具有法（fǎ）律、行政法规规定的无效情（qíng）形（xíng）的，应当认（rèn）定合同无效；该合同具有法律、行政法规（guī）规定的可（kě）撤销情形，当事人请求撤（chè）销（xiāo）的，人（rén）民法院应予（yǔ）支持（chí）。
　　第四条　外商投资企业（yè）合同约定一（yī）方（fāng）当事（shì）人以需要办理权属（shǔ）变（biàn）更登记（jì）的标（biāo）的物出资或者提供合作条件，标的物已（yǐ）交付外商投（tóu）资企业实际使用（yòng），且负有（yǒu）办理权属变更登（dēng）记义务的一（yī）方当事人在人民法院指定的合理（lǐ）期限内（nèi）完成了登记的，人民（mín）法院应（yīng）当认定该方当事人履行了出资或者（zhě）提供合作条（tiáo）件的义务。外商投资企业或其股东以该方当事人未履行出资（zī）义务为由主张（zhāng）该方当事人不享有股东权益的，人民法（fǎ）院不予支持。
　　外商投资企业或其股东（dōng）举证证明该方当事人因迟延办理权（quán）属变更登（dēng）记给外商（shāng）投资企业造成损失并请求赔偿的，人民法院（yuàn）应予支持。
　　第五（wǔ）条　外商投资企（qǐ）业股权转让合同成立后（hòu），转（zhuǎn）让方（fāng）和外商投资（zī）企业不（bú）履行（háng）报批义（yì）务（wù），经受让方催（cuī）告后在合理的期限内仍未履行，受让方请求解除合同并由转（zhuǎn）让方返还（hái）其已支付的转让款、赔偿因未履行报批义务（wù）而造成的实际损失的，人民法（fǎ）院应予支持。
　　第六条　外商投资（zī）企业股权转让合同成立后，转让方和外商投资企业不履行报批义（yì）务，受让方以转（zhuǎn）让（ràng）方（fāng）为被告、以外商投资（zī）企业为第（dì）三人提起诉讼（sòng），请求转让方与外商投资企业（yè）在一定期（qī）限（xiàn）内共同履行报批义（yì）务（wù）的，人民法院应予支持。受让方同（tóng）时（shí）请（qǐng）求在转让方和外商投资企业于生效判决确定（dìng）的（de）期限内不履行报批义（yì）务时（shí）自行报批的，人民法院应予支（zhī）持。
　　转（zhuǎn）让方和（hé）外商投（tóu）资企业拒（jù）不根据人民法（fǎ）院生效判决确（què）定的期限履行报批义务，受让方另（lìng）行起诉，请（qǐng）求解除合（hé）同并赔偿损失的，人（rén）民法院（yuàn）应予支持。赔偿损失的范围可（kě）以包括股权的差价损失、股权收益及其他合理损失。
　　第七条　转让方、外商投资企业或者受（shòu）让方根（gēn）据（jù）本规定第六（liù）条第一款的（de）规定就外商投资企业股（gǔ）权转让合同报批，未获外商投资（zī）企业审批机（jī）关批准，受让方另行（háng）起诉，请（qǐng）求（qiú）转让方返还其已支付的转让款的，人民法院应予（yǔ）支持。受让方请求转让方赔偿因此（cǐ）造成的（de）损（sǔn）失的（de），人民法院应根据转让（ràng）方是否（fǒu）存在过错以（yǐ）及过错大小认定其（qí）是（shì）否承担赔偿（cháng）责任及具体赔偿数额。
　　第八条　外商投资企业股权转（zhuǎn）让合同（tóng）约定受让方支付转让款（kuǎn）后转让方（fāng）才办理报批手续，受让方未（wèi）支付股权转让款，经转（zhuǎn）让方催告（gào）后在合理的期限内仍未履（lǚ）行，转让（ràng）方（fāng）请求解除合（hé）同并赔偿因迟延履（lǚ）行（háng）而（ér）造成的实际损失的，人民法院（yuàn）应（yīng）予支持。
　　第（dì）九（jiǔ）条　外商投（tóu）资企业股权转让合同成（chéng）立（lì）后（hòu），受让方（fāng）未（wèi）支付股（gǔ）权转让（ràng）款，转让方和外商投资企业亦未履（lǚ）行报批义（yì）务，转让方请求（qiú）受（shòu）让方支（zhī）付股权转让款的（de），人民法院应当（dāng）中（zhōng）止（zhǐ）审理（lǐ），指令转让方在一（yī）定期（qī）限内办理报批手续。该股权转让合同（tóng）获得外商投资企业审批机（jī）关批准的，对转让方关于支（zhī）付（fù）转让（ràng）款（kuǎn）的诉讼请求，人民法院应予支持。
　　第十条　外商投资企业（yè）股权转让合同成立（lì）后（hòu），受让方已实（shí）际参与（yǔ）外商投资企业的经营管（guǎn）理并获（huò）取收益（yì），但合同未获外（wài）商投资企业审（shěn）批机关批准，转让方请求受让方退出外商投资企业的（de）经营管（guǎn）理并将受让方因实际参与（yǔ）经营管（guǎn）理而（ér）获得的收益在扣除相关成本费用后支付（fù）给转让方的，人民法院（yuàn）应予支持。
　　第十一条　外商投资企业（yè）一方（fāng）股东将股（gǔ）权全部或部分转让给股东之外（wài）的第（dì）三人（rén），应当经其他股东一致（zhì）同意，其（qí）他（tā）股东以未征得其同意为由请（qǐng）求撤（chè）销股权（quán）转（zhuǎn）让（ràng）合同的，人（rén）民（mín）法院应（yīng）予支持。具有以下情形之一的除外：
　　（一（yī））有证据证（zhèng）明其他股东已经同意；
　　（二）转让方已就（jiù）股权（quán）转让事项（xiàng）书面通知，其他股东自接到书面通知之日满三（sān）十日未予答（dá）复；
　　（三）其他股东不同意转（zhuǎn）让，又不购买该转让的股权（quán）。

第十二条　外（wài）商投资（zī）企业一方股东将股权全（quán）部或部分转让（ràng）给股（gǔ）东（dōng）之外（wài）的（de）第（dì）三人，其他股东以（yǐ）该股权转让侵害了其优先购（gòu）买（mǎi）权为由请求（qiú）撤（chè）销股权转让（ràng）合同（tóng）的，人民法院应予支持。其他股（gǔ）东在知道或者应当知道股权转（zhuǎn）让（ràng）合同签订之日起一年内未主张优先购买（mǎi）权的除（chú）外。
　　前款规定的（de）转让方、受（shòu）让方以侵（qīn）害（hài）其他股东优先购（gòu）买权为由（yóu）请求认（rèn）定股权转让合同无效（xiào）的（de），人民法院不予（yǔ）支（zhī）持。
　　第（dì）十三（sān）条　外商投资企业股东（dōng）与债权人订（dìng）立（lì）的股（gǔ）权质押合同（tóng），除法律、行政法规（guī）另有规定（dìng）或者合同另有（yǒu）约定外（wài），自成立时生效。未办（bàn）理（lǐ）质权（quán）登记的，不影响股权质押合同的效力。
　　当事人仅以股权（quán）质押合同未经外商投资企业审批机关批准为由主张合同（tóng）无效或未生效（xiào）的，人（rén）民（mín）法院不予支持。
　　股权质押（yā）合同依照物（wù）权法的相关规（guī）定办（bàn）理（lǐ）了出（chū）质登记的，股权质（zhì）权自登记（jì）时设立。
　　第十四（sì）条　当事人之间（jiān）约（yuē）定一方实（shí）际投资、另一（yī）方（fāng）作（zuò）为外（wài）商投资（zī）企业名义股东，实际投资者（zhě）请（qǐng）求确认（rèn）其在外（wài）商投资企业中的股（gǔ）东身份或者请（qǐng）求变（biàn）更外商投资（zī）企（qǐ）业股东的，人民（mín）法院不予（yǔ）支持（chí）。同时具（jù）备以下条件的除外（wài）：
　　（一）实际投资者已经实际投资；
　　（二）名义股东以外的其（qí）他股（gǔ）东（dōng）认可实际投资者的股东身份；
　　（三）人（rén）民法院或当事人在诉讼（sòng）期间就将（jiāng）实际（jì）投资（zī）者（zhě）变更为股东征得了（le）外商（shāng）投（tóu）资企业审批（pī）机关的同意（yì）。
　　第十五（wǔ）条　合同约定一方实际投资、另一方作（zuò）为（wéi）外商投资企业名（míng）义股东（dōng），不具有法律、行政法规规定的无效情（qíng）形的，人民法院应认（rèn）定该合同（tóng）有效。一方当事人（rén）仅以未经（jīng）外商投资企业审批机关批准（zhǔn）为由主（zhǔ）张该合同（tóng）无效或者未生效的，人（rén）民法（fǎ）院（yuàn）不予支持（chí）。
　　实际投资者请求外商投资企业名义股东依据双方约定（dìng）履行相应义务的（de），人民法（fǎ）院应（yīng）予支持。
　　双（shuāng）方未约定利（lì）益（yì）分配，实际投资者请求外商投资（zī）企业名义股东向其交付从外商投资（zī）企业获得的收益的，人民法院应（yīng）予支持。外（wài）商投资企业名义股东向实际（jì）投资者请（qǐng）求支付必要报酬的，人民（mín）法院（yuàn）应（yīng）酌（zhuó）情予以支持。
　　第十六条　外商（shāng）投资企业名义股东不履（lǚ）行与实际投（tóu）资者（zhě）之间的合同（tóng），致使实际投资者不能实现合（hé）同目的，实际（jì）投资者请求解除合同并由外（wài）商投资企（qǐ）业名义（yì）股东（dōng）承（chéng）担违约责（zé）任的，人（rén）民法院应予支持。
　　第十七条　实际（jì）投资者根据其与外商投资企业名义股东（dōng）的约（yuē）定，直接向（xiàng）外商投资（zī）企业请求分配利润或者行使其他股东（dōng）权利（lì）的，人民（mín）法院不予（yǔ）支持。
　　第十八条（tiáo）　实际投资者（zhě）与外商投资企业名（míng）义股东之（zhī）间的合同被认定无效，名义股东持有的股权价（jià）值（zhí）高（gāo）于实（shí）际（jì）投资额（é），实际投（tóu）资（zī）者请（qǐng）求（qiú）名义股东向其返还（hái）投资款并根据其（qí）实际投资情况（kuàng）以及名义股东参与外商投（tóu）资企业经营管理（lǐ）的（de）情况（kuàng）对股权收益在双方之间进行合理分配的（de），人民（mín）法院应予支持。
　　外商投资（zī）企业名义股东明（míng）确表示放弃股权或者拒绝继续持（chí）有（yǒu）股权的，人（rén）民法院可以判令以拍卖、变卖名（míng）义股东持（chí）有的外商投资企业（yè）股权所得向实际投资者返还（hái）投资款，其余（yú）款项根据实际投（tóu）资者（zhě）的实际投资情况、名义股（gǔ）东（dōng）参与外商投资企业经（jīng）营管（guǎn）理的情况在双（shuāng）方之间进（jìn）行合（hé）理分配。
　　第（dì）十九条　实际投资（zī）者（zhě）与外商（shāng）投资企业（yè）名（míng）义股（gǔ）东（dōng）之间的合同被认（rèn）定无效，名义（yì）股东（dōng）持有的股权（quán）价值低于（yú）实际（jì）投资（zī）额，实际（jì）投（tóu）资者请（qǐng）求名义股东向其返还（hái）现有股权的等值价（jià）款的，人（rén）民法院（yuàn）应予（yǔ）支持；外商（shāng）投资企业（yè）名（míng）义股东明确（què）表示放弃股权或者（zhě）拒绝（jué）继续持有股（gǔ）权的，人民法院可以判令（lìng）以（yǐ）拍卖、变卖名义股东持有的外商投资企业股权所（suǒ）得向实际投资（zī）者（zhě）返还投资款。
　　实（shí）际（jì）投资（zī）者（zhě）请求名（míng）义股东赔偿损失的，人民法院应（yīng）当根据名义股（gǔ）东对（duì）合同无效是否存在过错及过错（cuò）大小认定（dìng）其是（shì）否承担赔偿（cháng）责（zé）任及（jí）具体赔偿数额。
　　第二十条　实际投资者（zhě）与（yǔ）外商投（tóu）资企业（yè）名义股东之间的合同因恶（è）意串通，损害国家、集体或者第三人利益（yì），被（bèi）认定无效的，人民法院应当将因（yīn）此取得的财产收归（guī）国家所有或者返（fǎn）还（hái）集体、第三人。
　　第二十一条　外商投资企业一方（fāng）股东或者外商投资企业以提供虚假材料等欺诈或者其他不正（zhèng）当手段向外商投资企（qǐ）业审批机（jī）关（guān）申（shēn）请变更外商投资企（qǐ）业批（pī）准证书（shū）所（suǒ）载股东，导致外商投资企业他方股东丧失股东身份（fèn）或原有股权份额，他方股东请求确认股（gǔ）东身份或原有股权份额（é）的，人民法院应予支（zhī）持。第（dì）三人（rén）已经善（shàn）意取得（dé）该股（gǔ）权的除外（wài）。
　　他方股东请求侵（qīn）权股（gǔ）东（dōng）或者（zhě）外（wài）商（shāng）投（tóu）资（zī）企业赔（péi）偿损失的，人（rén）民法院应予支（zhī）持。
　　第（dì）二十二条　人民法院（yuàn）审理（lǐ）香港特别行政区（qū）、澳门特别行政区（qū）、台湾地区的投资者、定（dìng）居在国外的中国公（gōng）民在（zài）内地投资设立企业产生的相关纠纷案件，参（cān）照（zhào）适（shì）用本规定。
　　第二十三（sān）条　本规定施行后，案（àn）件尚在一审或者二审阶段的，适用本规定（dìng）；本规（guī）定施行前已经（jīng）终审的案件，人民法院进（jìn）行再审时，不适用本（běn）规定。
　　第二十（shí）四条　本规定施行前本院作出的有关司法解释与本（běn）规定相抵触（chù）的，以（yǐ）本规（guī）定（dìng）为（wéi）准（zhǔn）。
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